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首页证券投资分析考试发布证券研究报告业务专业问答正文
发布证券研究报告业务的相关法规包括哪些内容?
帮考网校2020-05-12 10:47
精选回答

发布证券研究报告业务的相关法规包括哪些内容?

《中华人民共和国公司法》制定目的:规范公司的组织和行为,保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展。

《中华人民共和国证券法》制定目的:规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》制定目的:加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益。

法规和制定目的见下图:

《发布证券研究报告暂行规定》制定目的:规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序。

《中国证券业协会章程》制定目的:在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维持证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。

《发布证券研究报告执业规范》制定目的:进一步规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,保护投资者的合法权益

法规和制定目的见下图:

下面我们以证券投资分析考试的一道例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】发布证券研究报告业务的相关法规不包括(  )。

A. 《公司法》

B. 《中国银行业协会章程》

C. 《证券法》

D. 《证券、期货投资咨询业务管理暂行办法》

【答案】B

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