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证券研究报告对象覆盖的要求有哪些?
帮考网校2020-08-12 11:13
精选回答

证券研究报告对象覆盖要求有哪些?

证券研究报告对象覆盖的要求

1)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理。将上市公司纳入研究对象覆盖范围并做出证券估值或投资评级,或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的,应当由研究部门或者研究子公司独立做出决定并履行内部审核程序

2)证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或观点,优先提供给公司内部部门、人员或特定对象

下面是针对证券投资分析考试的知识点举出的例题,供大家深入理解考点,希望大家能结合习题掌握知识点,希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当  

Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待

Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告

Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】选项B正确:根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此,应将资产管理部门作为普通客户对待(Ⅰ项正确),向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告(Ⅱ项正确)。

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