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证券研究报告对上市公司调研活动管理有哪些规范要求?
帮考网校2020-08-12 11:37
精选回答

证券研究报告对上市公司调研活动管理有哪些规范要求

证券研究报告对上市公司调研活动管理规范要求有:

1. 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序;

2. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息;

3. 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息;

4. 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告;

5. 在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据。

【提示】证券研究报告可以使用的其他信息来源有:

1)证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息;

2)经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息;

3)其他合法合规信息来源、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

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