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证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责是什么?
帮考网校2020-05-11 16:28
精选回答

证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责是什么?

证券公司Securities Company是专门从事有价证券买卖的法人企业证券公司是指依照公司法证券法的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

证券分析师在中国又称为股评师、股票分析师,他们是依法取得证券投资咨询业务资格和执业资格,就证券市场、证券品种走势及投资证券的可行性,以口头、书面、网络或其他形式向社会公众或投资机构提供分析、预测或建议等信息咨询服务的专家。

履行的指责:

1)应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平;(管理制度)   

2)应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制;(内部控制)


3)应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性; (独立性)

4)应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。 (信息来源)

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