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首页 证券投资分析考试 发布证券研究报告业务 专业问答 正文
证券投资咨询业务是如何分类的?
帮考网校 2020-05-11 16:38
精选回答

证券投资咨询业务是如何分类的?

证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。

(一)根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可以分为三类

(1)面向公众的投资咨询业务;

(2)为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;

(3)为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。



(二)申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件

(1)通过了证券市场基础知识“证券投资分析”科目取得证券从业资格;

(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;

(3)具有中华人民共和国国籍;

(4)具有完全民事行为能力;

(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的);

(6)具有从事证券业务2年以上的经历;

(7)未受过刑事处罚;

(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(9)品行端正,具有良好的职业道德;

(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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