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证券投资咨询业务是如何分类的?
证券投资答咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。
(一)根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可以分为三类
(1)面向公众的投资咨询业务;
(2)为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;
(3)为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。
(二)申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件
(1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格;
(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;
(3)具有中华人民共和国国籍;
(4)具有完全民事行为能力;
(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的);
(6)具有从事证券业务2年以上的经历;
(7)未受过刑事处罚;
(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(9)品行端正,具有良好的职业道德;
(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?:证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?证券分析师胜任能力考试科目设置一科,科目名称为《发布证券研究报告业务》。考试时长:180分钟,共120题。包括40个普通单选题,80个组合型选择题,每题1分。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反其执业规范会如何?:证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反其执业规范会如何?为加强对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告业务自律管理,落实《发布证券研究报告暂行规定》有关要求,中国证券业协会制定了《发布证券研究报告执业规范》,根据《发布证券研究报告执业规范》第二十七条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反本执业规范的,中国证券业协会将根据自律规定,下面我们以证券投资分析考试中一道真题为例。
发布证券研究报告业务监管中的后果、监管措施及法律责任是什么?:发布证券研究报告业务监管中的后果、监管措施及法律责任是什么?证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;中国证监会是国务院直属正部级事业单位。
2020-05-15
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