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保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施是什么?:(一)保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;4. 因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;4. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;
中国证券业协会的组织机构是怎样的?:中国证券业协会的组织机构是怎样的?是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,是经中国证监会批准设立的证券公司。是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构。
关于会员制证券交易所的监事会(监督机构),有哪些相关规定?:关于会员制证券交易所的监事会(监督机构),监事会是由股东(大)会选举的监事以及由公司职工民主选举的监事组成的,③监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为;⑨会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。(2)证券交易所监事会人员不得少于5人,会员监事由会员大会选举产生,专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。由监事长指定的专职监事或者其他监事代为履行职务。
2020-05-29
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2020-05-28
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