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证券经纪人与证券公司之间的委托关系是什么?:《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定。应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
证券业务从业人员监督管理的相关规定?:由证券业协会注销其执业证书;应当参加证券业协会组织的执业培训,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。(三)机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。(四)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,(五)证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训。
关于会员制证券交易所的监事会(监督机构),有哪些相关规定?:关于会员制证券交易所的监事会(监督机构),监事会是由股东(大)会选举的监事以及由公司职工民主选举的监事组成的,③监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为;⑨会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。(2)证券交易所监事会人员不得少于5人,会员监事由会员大会选举产生,专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。由监事长指定的专职监事或者其他监事代为履行职务。
2020-05-29
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2020-05-28
2020-05-28
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