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证券基金监管内容主要包括的内容是什么?
帮考网校2020-07-02 17:12
精选回答

证券基金监管内容主要包括的内容是什么?

基金监管是对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金持有人利益均具有重大意义,是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。

(一)对基金机构的监管

对基金机构的监管主要包括基金管理人基金托管人以及其他机构

(二)对公募基金募集的监管

公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满,达到设立标准的,应向中国证监会办理基金备案手续。

(三)对公募基金销售活动的监管

1.公募基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括下列内容:

1)对基金管理人进行审慎调查的方式与方法;

2)对基金产品的风险登记进行设置、对基金产品进行风险评价的方式与方法;

3)对基金投资者风险承受能力进行调查与评价的方式与方法;

4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

2.基金管理人的基金宣传推介资料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

3.其他基金销售机构的基金宣传推介资料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

(四)对公募基金投资与交易行为的监管

1.可投资范围

目前我国的基金主要可投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券等。

2.不可投资范围

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:

承销证券;向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;向其基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

3.基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:

1)一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的10%

2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%

3)基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

4)一只基金持有其他基金(不含货币市场基金),其市值超过基金资产净值的10%,但基金中基金除外;

5)基金中基金持有其他单只基金,其市值超过基金资产净值的20%,或者投资于其他基金中基金;

6)基金总资产超过基金净资产的140%

7)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;

8)中国证监会规定禁止的其他情形。

(五)对公募基金信息披露的监管

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

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