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期货公司首席风险官管理规定的总则主要内容是什么?《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,自2008年5月1日起施行。
第一条、为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。
第二条、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
第三条、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。
第四条、期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
第五条、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
期货公司风险监管指标管理办法总则有哪些内容?:期货公司风险监管指标管理办法总则的内容如下:促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整,第四条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度。
期货从业人员管理办法附则有哪些内容?:期货从业人员管理办法附则内容如下:2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)同时废止。【例题·单选题】中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。【解析】根据《期货从业人员管理办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理:中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,【例题·单选题】根据《期货从业人员资格管理办法》。
期货公司首席风险官管理规定是什么时候施行的?:期货公司首席风险官管理规定是什么时候施行的?【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,B. 董事会应将免职理由王某履行职责情况书面报告公司股东大会。C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
2020-06-04
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