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净资本
证券自营业务的风险控制指标的规定是什么?:证券自营业务的风险控制指标的规定是什么?就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
证券公司风险管理的政策和机制有哪些?:证券公司风险管理的政策和机制有哪些?风险管理是指如何在项目或者企业一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程。良好的风险管理有助于降低决策错误几率、避免损失可能、相对提高企业本身附加价值。1.风险管理的制度与落实要求;3.建立风险指标体系的要求;4.开展新业务的风险管理的要求;5.风险管理应急机制要求;7.风险管理与信息管理的要求;9.风险管理工作的报告要求。
证券公司将子公司风险管理纳入统一体系有什么要求?:证券公司将子公司风险管理纳入统一体系有什么要求?证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下,证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作,对子公司风险管理工作负责人的几点控制:(1)子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,(2)子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作。
2020-05-29
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