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证券分析师的监管、自律管理和机构管理的中国证监会及其派出机构包括什么?
帮考网校2020-05-11 10:54
精选回答

证券分析师的监管、自律管理和机构管理的中国证监会及其派出机构包括什么?

依法对证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

行为机构的管理内容如下图:



中国证监会派出机构监管指责规定:

第一条为了明确中国证券监督管理委员会派出机构以下简称派出机构监管职责,完善证券期货监管,根据中华人民共和国证券法《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等法律、行政法规,制定本规定。

第二条派出机构受中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会垂直领导,依法以自己的名义履行监管职责。

第三条派出机构负责证券期货市场一线监管工作,切实维护资本市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,防范和依法处置辖区市场风险,促进辖区资本市场稳定健康发展。

第四条派出机构监管职责的确立和履行,遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。

派出机构履行的监管职责,除法律、行政法规明确规定外,由中国证监会规章授权。

监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合,需要做出具体安排的,由中国证监会制定工作规程。

第五条派出机构按照规定履行下列监管职责

对辖区有关市场主体实施日常监管

防范和处置辖区有关市场风险

对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚

证券期货投资者教育和保护

法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。

第六条派出机构在其职责范围内,按照中国证监会规定建立健全与证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等自律组织、相关会管单位及其他派出机构之间的信息共享和监管合作机制。

第七条派出机构应当与辖区地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构建立健全监管协作机制,构建综合监管体系,优化监管执法环境,促进辖区资本市场规范运行和健康发展,协同做好区域内金融风险防范和处置工作。

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