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证券公司的董事长
证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定有哪些?:证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,【提示】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,【提示】任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格。
证券业从业人员廉洁从业的有关规定是什么?:各类证券期货经营机构及其工作人员严禁在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。(二)证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益,证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,(三)证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益;5. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
证券业从业人员执业行为准则是什么?:《证券业从业人员执业行为准则》对证券从业人员的执业行为作出了具体规定:遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。(二)从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,(三)从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,(五)从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私。
2020-05-29
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