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银行间债券市场与交易所债券市场的托管方式是怎样的?:银行间债券市场与交易所债券市场的托管方式是怎样的?包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。债券的托管与结算都在中国证券登记结算公司。1.银行间债券市场的托管方式,直接结算成员(与中央债券簿记系统直接联网的)可以代理间接结算成员(未联网,记录所有权的转移过程(国债由中登在中债登开立名义托管账户,中登承担其他债券的登记、托管职责)。
证券公司柜台市场业务是如何自律管理的?:中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告,证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施是什么?:证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施是什么?证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告。说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。证券公司应当按照中国证监会有关规定履行信息安全事件报告和调査处理职责。中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中,(四)证券公司违反信息技术管理规定的监管措施
2020-05-29
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2020-05-28
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