下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
依法监管原则
保护投资者利益原则
“三公”原则
监督与自律相结合的原则
银行间债券市场与交易所债券市场的托管方式是怎样的?:银行间债券市场与交易所债券市场的托管方式是怎样的?包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。债券的托管与结算都在中国证券登记结算公司。1.银行间债券市场的托管方式,直接结算成员(与中央债券簿记系统直接联网的)可以代理间接结算成员(未联网,记录所有权的转移过程(国债由中登在中债登开立名义托管账户,中登承担其他债券的登记、托管职责)。
证券公司柜台市场业务是如何自律管理的?:中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告,证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
证券交易原则有哪些?:证券交易原则有哪些?是指证券持有人依照交易规则,证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场,证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则,证券交易原则包括公开原则、公平原则、公正原则。指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动。指参与交易的各方应当获得平等的机会。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料