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B、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
C、违法法律、行政法规或者中国证监会规定,行为特别恶劣的
D、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规的
违反企业债券发行与承销有关规定中有哪些法律责任?:违反企业债券发行与承销有关规定中有哪些法律责任?依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,处以相当于非法所筹资金金额5%以下的罚款。2.超过批准数额发行企业债券的,责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度,3.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的。
保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施是什么?:(一)保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;4. 因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;4. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;
证券投资咨询人员禁止性行为规定是什么?有哪些法律责任?:证券投资咨询人员禁止性行为规定是什么?证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为;(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券,任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的行为时。
2020-05-29
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