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股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?:股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分;基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;
出具法律意见书的基本要求和重点核查的内容是什么?:出具法律意见书的基本要求和重点核查的内容是什么?应当向基金业协会提交关于登记或重大事项变更的法律意见书。基金业协会也可能视具体情形要求其提交法律意见书。凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师。均可受聘按照《基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具法律意见书,【例题·单选题】关于基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题。
违反股权投资基金法律法规时的处理方式是什么?:中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式;行政监管措施、行政处罚、移送司法机关,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定:中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施;对行政监管措施不服的,自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议。
2020-05-29
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