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基金业协会
股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?:股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分;基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;
股权投资基金的登记与备案的自律管理措施有哪些?:(4)申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,【例题·单选题】中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( ),Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次,Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次,Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告。
出具法律意见书的基本要求和重点核查的内容是什么?:出具法律意见书的基本要求和重点核查的内容是什么?应当向基金业协会提交关于登记或重大事项变更的法律意见书。基金业协会也可能视具体情形要求其提交法律意见书。凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师。均可受聘按照《基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具法律意见书,【例题·单选题】关于基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题。
2020-05-29
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