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合规风险防范
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债券基金再投资风险的概念和管理措施是什么?:债券基金再投资风险的概念和管理措施是什么?债券基金,又称为债券型基金,是指专门投资于债券的基金,它通过集中众多投资者的资金,对债券进行组合投资,债券持有者在持有期间收到的利息收入、到期时收到的本息、出售时得到的资本收益等,可能会低于当初购买该债券时的收益率,再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。这与利率上升所带来的价格风险(前面所提到的利率风险)互为消长。
销售合规性风险的概念是什么?有哪些管理措施?:合规风险的种类主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,一、销售合规性风险的概念,称为销售合规性风险。二、销售合规性风险的管理措施,【例题·单选题】下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )”A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息:
基金管理人销售业务控制包括哪些内容?:基金管理人销售业务控制包括哪些内容?促进诚信、合法、有效开展基金销售业务,基金管理人在销售业务过程中需按规范执行。(四)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定。(五)制定销售行为的规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。基金销售内部控制的目标:确保经营业务 的稳健运行和客户资金的安全,实现基金销售机构的持续、稳定、健。
2020-05-29
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