下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
限制董事资格
每年部分改选董事会成员
超级多数条款
证券公司流动性风险的定义和管理的目标是什么?应遵循哪些原则?:证券公司流动性风险的定义和管理的目标是什么?一、证券公司流动性风险的定义,流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金。二、证券公司流动性风险管理的目标。三、证券公司流动性风险管理应遵循的原则,证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则,是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司:是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断。
私募基金子公司和证券公司另类子公司的业务范围有哪些?:证券公司设立私募投资基金子公司从事私募投资基金业务,通过设立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。
证券公司风险控制指标报告有哪些相关要求?:证券公司风险控制指标报告有哪些相关要求?证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料