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证券公司反洗钱工作的其他要求是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息。如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格。
私募基金子公司和证券公司另类子公司的业务范围有哪些?:证券公司设立私募投资基金子公司从事私募投资基金业务,通过设立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。
证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么?:证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么?证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任,3. 充分重视其分管领域合规管理的有效性,4. 提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责,5. 支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作,督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;6. 支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定。
2020-05-29
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