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GIPS组合群设定、GIPS信息披露与报告展示的相关规定有哪些?:GIPS组合群设定、GIPS信息披露与报告展示的相关规定有哪些?GIPS即全球投资业绩标准,它将过去的投资业绩的计算标准化,一、GIPS组合群设定的相关规定。(1)组合群必须以相同投资目标或策略定义。(2)投资管理机构应及时将新的投资组合纳入组合群,(3)除非正式修订组合的投资目标、范围、策略等适当理由。投资管理机构不可随意将投资组合在组合群间转换,二、GIPS信息披露与报告展示的相关规定。
全球投资业绩标准(GIPS) 输入数据的相关规定有哪些?:全球投资业绩标准(GIPS)输入数据的相关规定有哪些?1999年CFA协会正式批准GIPS为全球投资业绩标准,组合必须以公允价值进行实际估值。投资管理机构应采用受广泛认可的其他合理估值方式,并遵守GIPS估值原则。进行估值的日期应为月底或月内的最后一个交易日。组合必须至少每季度进行一次实际估值;对于估值周期的要求由季度更改为月度。组合须至少每月度进行一次实际估值。
基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?:基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?合规检查主要看基金管理人业务部门是否落实了法律法规和公司制度。(四)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险,是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等。
2020-05-29
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