证券公司合规负责人有哪些职责？:对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见，证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要。

证券公司下属各单位负责人的合规管理职责有哪些？:证券公司下属各单位负责人的合规管理职责有哪些？证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任：4. 积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见；为本单位合规管理人员提供履职保障，包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等；

证券公司监事会或监事的合规管理职责是什么？:证券公司监事会或监事的合规管理职责是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，监事会是股份公司的常设监督机构。代表股东大会执行监督职能。监事会作为股份公司的内部监督机构，监督检查公司董事会和经理等管理人员执行职务时是否存在违反法律、法规或者公司章程的行为；证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责：