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股份初始登记
基金募集登记
债券发行登记
权证发行登记
证券分析师执业行为准则有哪些?:不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场,不得向上市公司、证券发行人、基金管理公司、资产管理公司以及其他利益相关者提供、索要或接受任何贵重财物或可能对证券分析师独立客观执业构成不利影响的其他利益,证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告。
金融债券的登记、托管与兑付是怎样的?:金融债券是指银行及其他金融机构所发行的债券。金融债券期限一般为3~5 年,金融债券由于其发行者为金融机构,多为信用债券。债券按法定发行手续,金融债券是由银行和非银行金融机构发行的债券。金融机构发行的债券归类于公司债券。金融机构发行的债券称为金融债券。金融债券的登记、托管与兑付:1.金融债券的登记、托管机构:2.金融债券付息或兑付日前(含当日),发行人应将相应资金划入债券持有人指定的资金账户。
证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求有哪些?如何分类?:证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求有哪些?证券公司、证券投资咨询机构应当根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别,并向中国证券业协会申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,注册登记为证券投资顾问的人员;集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记;按照《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》附件明确的注册登记程序及要求。
2020-05-29
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