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证券公司柜台交易、柜台市场概念是什么?:证券公司柜台交易、柜台市场概念是什么?柜台交易一般指场外交易,(2)买卖对象以未上市证券为主,也有部分上市证券进行场外交易。柜台市场亦称店头市场或场外交易市场(OTC),证券交易所以外的证券交易市场。这种交易是在证券公司之间或在证券公司与客户间直接进行。柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,债券交易的绝大部分是以柜台市场交易为主。柜台市场因为买卖双方多通过电话、电报协商完成交易。
违反公司债券发行与承销有关规定的法律责任有哪些?:依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,1.对违反法律法规及《公司债券发行与交易管理办法》规定的机构和人员,中国证监会可以对发行人、承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取上述1.规定的相关监管措施;发行人违反《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施;
公司债券发行与承销信息披露都有哪些相关规定?:公司债券发行与承销信息披露都有哪些相关规定?1.发行人及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定及时、公平地履行披露义务,2.公开发行公司债券的发行人应当按照规定及时披露债券募集说明书,并在债券存续期内披露中期报告和经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的年度报告。3.公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露。
2020-05-29
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