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A、关联交易主要包括:购销商品、买卖有形或无形资产、兼并或合并法人、合作开发项目、担保等
C、关联方主要包括:控股股东、其他股东、发行人参与的合营企业、发行人参与的联营企业、对发行人有实质影响的法人以及自然人等
D、关联交易的价格或收费,原则上不偏离市场独立第三方的标准
关于债券交易的专项规定是什么?:1. 证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理,3. 证券公司合规管理应涵盖各类债券交易部门、人员和业务环节。公司应有专职合规人员负责债券交易合规管理,4. 证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控;对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控,(三)加强各类债券交易的业务和人员管理,证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系。
在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导是如何认定?有哪些法律责任?:一、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定,是指证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,根据《证券法》第二百一十三条证券投资咨询机构违反本法第一百六十条第二款的规定擅自从事证券服务业务;或者从事证券服务业务有本法第一百六十一条规定行为的,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款,从事证券服务业务未报备案的:
融资融券业务相关交易要素中标的证券指的是什么?:融资融券业务相关交易要素中标的证券指的是什么?融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。客户向证券公司借资金买证券叫融资交易,客户向证券公司借证券卖出证券为融券交易。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;
2020-05-29
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