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申请金融债券发行应报送的文件有哪些?:申请金融债券发行应报送的文件有哪些?金融债券是指银行及其他金融机构所发行的债券。金融债券期限一般为3~5 年,金融债券由于其发行者为金融机构,(1)金融债券发行申请报告;(3)金融债券发行办法;(1)金融债券发行申请报告;(2)发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件;(3)监管机构同意金融债券发行的文件;(8)发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告;
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责有哪几条?:是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责:1.制定证券业执业标准和业务规范,3.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;4.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;5.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;
中国证监会诚信管理的有关规定有哪些?:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,2. 中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称”13. 因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施;《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息。
2020-05-29
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