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中国证券业协会的自律管理职能有哪些?:中国证券业协会的自律管理职能有哪些?是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会依据行业规范发展的需要,(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,代表中国证券业加入相关国际组织,(6)对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责有哪几条?:是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责:1.制定证券业执业标准和业务规范,3.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;4.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;5.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;
中国证券业协会有怎样的历史沿革?:中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,中国证券业协会在普及证券市场基础知识、培训专业人才、加强会员间的沟通、增强海外交流等方面发挥了积极的作用。中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力。在法律上明确了中国证券业协会作为行业自律组织在证券业管理体制中的地位,以立法的形式明确了中国证券业协会的组织架构、职能与职责等。
2020-05-29
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2020-05-28
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