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详细了解一下基金监管机构和自律组织的内容是什么?
帮考网校2020-07-02 16:26
精选回答

详细了解一下基金监管机构和自律组织的内容是什么?

基金监管机构和自律组织是指中国证监会是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场参与者的行为进行监督管理,中国证券投资基金业协会作为我国证券业的自律性组织,对基金业实施行业自律管理;此外证券交易所负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督。

(一)中国证监会对基金市场的监管

主要职责:制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;办理基金备案;对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理,对违法行为进行查处;制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;监督检查基金信息的披露情况;指导和监督中国证券投资基金业协会的活动等。

(二)协会的行业自律管理

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照《证券投资基金法》《协会章程》《会员管理办法》的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则、行业执业标准和业务规范,监督、检查会员及其从业人员的执业行为。

(三)证券交易所的自律管理

证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理,对基金在交易所的投资交易实行监控。


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