证券投资顾问业务各环节留痕管理应遵循怎样的要求？

留痕管理是在各种管理工作过程中，从时间和管理内容方面，不留间隙或空白、死角的缜密的工作记录，包括交接班记录和留下证据。

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定：

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或电子文件形式予以记录留存。

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

各环节留痕管理的作用有：

（1）业务留痕可作为投资顾问业绩考核的依据。

（2）业务留痕可作为日后纠纷的证据。

（3）业务留痕是公司规范管理、档案管理的要求。

下面我们来做一道例题，加深对这个知识点的印象，以便同学们能够知己知彼，百战不殆！

【例题•单选题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（  ）。

Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料

Ⅱ.作为日后纠纷的证据

Ⅲ.可作为投资顾问业绩考核的依据

Ⅳ.是公司规范管理、档案管理的要求

A. Ⅱ、Ⅲ

B. B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

【解析】各环节留痕管理的作用有：

（1）业务留痕可作为投资顾问业绩考核的依据。

（2）业务留痕可作为日后纠纷的证据。

（3）业务留痕是公司规范管理、档案管理的要求。