下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
基金评级难有预测性
目前常用的评级理论和指标不能与我国基金市场现状完全匹配
基金管理人内部控制包括哪些基本要素?:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线,基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作,在公司管理和基金运作中各部门应保持各自独立向管理层的报告渠道。基金管理人应当建立有效的内部监控制度,A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估。
如何对私募基金产品风险等级进行评估?:如何对私募基金产品风险等级进行评估?私募基金产品风险等级评估:基金募集机构可以通过定量和定性相结合的方法对基金产品或者服务进行风险分级。基金募集机构可以根据基金产品或者服务风险因素与风险等级的相关性,基金募集机构通过定量分析对基金产品进行风险分级时,募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。
基金销售适用性与投资者适当性的实施保障包括哪些内容?:(三)基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。基金销售机构应当制定并严格落实与适当性投资有关的风险控制制度,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,B.基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料