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安全性
基金销售适用性与投资者适当性的实施保障包括哪些内容?:(三)基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。基金销售机构应当制定并严格落实与适当性投资有关的风险控制制度,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,B.基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法。
基金销售适用性的指导原则和管理制度包括哪些内容?:基金销售适用性的指导原则和管理制度包括哪些内容?注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,一、基金销售适用性的原则,基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。通过建立科学的投资者适当性管理制度与方法,(一)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。
基金销售人员基本行为规范包括哪些?:基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明,其次推介基金时应征得投资者的同意,基金销售人员应尊重投资者的意愿,基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时。根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种。基金销售人员为投资者办理基金开户手续时;(3)向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。
2020-05-29
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