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封闭式基金上市交易的规则与费用是如何规定的?
封闭式基金(Closed-end Funds),是指基金发行总额和发行期在设立时已确定,在发行完毕后的规定期限内发行总额固定不变的证券投资基金。封闭式基金的投资者在基金存续期间内不能向发行机构赎回基金份额,基金份额的变现必须通过证券交易场所上市交易。
(一)交易规则
1.交易方式
封闭式基金发行结束后,不能按基金净值买卖,投资者可委托券商(证券公司)在证券交易所按市价(二级市场)买卖,直到到期日。
2.交易时间
每周一至周五(法定公众节假日除外),每天9:30—11:30,13:00—15:00。
3.交易原则
“价格优先、时间优先”的原则。
4.交易数量
基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于100万份。
5.涨跌幅
沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%(基金上市首日除外)。我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日,资金交割是在T+1日完成。
(二)交易费用
按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%,起点5元,不足5元的按5元收取,由证券公司向投资者收取。
该项费用由证券登记公司与证券公司平分。目前,在沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易不收取印花税。
违反股权投资基金法律法规时的处理方式是什么?:中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式;行政监管措施、行政处罚、移送司法机关,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定:中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施;对行政监管措施不服的,自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议。
封闭式基金上市交易的折、溢价率应如何计算?:封闭式基金上市交易的折、溢价率应如何计算?封闭式基金的投资者在基金存续期间内不能向发行机构赎回基金份额,折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)基金份额净值×100%,当基金二级市场价格高于基金份额净值时,A.基金份额总额发到核准规模的70%且持有人人数为150人,B.基金份额总额发到核准规模的70%且持有人人数为200人。C.基金份额总额发到核准规模的80%且持有人人数为100人。
封闭式基金上市交易的规则与费用是如何规定的?:封闭式基金上市交易的规则与费用是如何规定的?是指基金发行总额和发行期在设立时已确定,在发行完毕后的规定期限内发行总额固定不变的证券投资基金。封闭式基金的投资者在基金存续期间内不能向发行机构赎回基金份额,基金份额的变现必须通过证券交易场所上市交易。投资者可委托券商(证券公司)在证券交易所按市价(二级市场)买卖,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额。
2020-05-29
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