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对股权投资基金的基本要求是什么?:行政监管主要从股权投资基金、股权投资基金管理人、登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作、信息披露、服务机构、行业自律等方面进行,(二)对股权投资基金的基本要求”创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。2. 狭义股权投资基金特指并购基金,并应对股权投资基金的投资范围进行一定程度的限制。(1)股权投资基金应当坚持专业化运作原则。
来看看基金销售的原则性要求有哪些?:承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。(二)销售机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,(五)销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户。
基金销售机构人员的资格管理要求是什么?:基金销售机构人员的资格管理要求是什么?基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员:应取得基金从业资格。专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员:应取得基金销售业务资格。
2020-05-29
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