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信用业务的相关监管措施及法律责任是什么?:(1)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;(1)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(2)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。
国务院证券监督管理机构的职责有哪些?:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,4.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,5.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。7.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,4.依法制定从事证券业务人员的行为准则。5.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露。
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责有哪几条?:是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责:1.制定证券业执业标准和业务规范,3.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;4.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;5.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;
2020-05-29
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