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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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部门规章、自律规则
基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定?:为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,一、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(一)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(三)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
基金职业道德中保守秘密的含义及要求是什么?:基金职业道德中保守秘密的含义及要求是什么?是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,或者属于法律要求披露的信息,不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。这些内幕信息也属于基金从业人员需要保守秘密的信息。
基金职业道德中守法合规的含义是什么?其基本要求有哪些?:基金职业道德中守法合规的含义是什么?(1)了解基金从业人员职业道德的含义,(2)掌握守法合规的含义及基本要求,基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化”守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章。还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
2020-05-29
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