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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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B、对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托,均视为无效委托
C、网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备
D、客户在办理网上委托的同时,也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式
证券公司柜台市场业务是如何自律管理的?:中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告,证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
在柜台市场中信息披露的规则和类型是什么?:在柜台市场中信息披露的规则和类型是什么?证券交易所以外的证券交易市场。这种交易是在证券公司之间或在证券公司与客户间直接进行。柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,债券交易的绝大部分是以柜台市场交易为主。证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则。信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责,下列私募业务信息不得向公众披露;1. 涉及证券公司客户隐私的信息;
柜台市场内控制度是如何建设的?:柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,(一)建立健全柜台市场产品管理制度。证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度,证券公司进行柜台交易,(三)健全柜台交易合规管理制度,对柜台交易实施有效的合规管理。保障柜台交易依法合规进行,切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突。
2020-05-29
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2020-05-28
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