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合规部
基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?:基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?合规检查主要看基金管理人业务部门是否落实了法律法规和公司制度。(四)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险,是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等。
合规管理部门的设置及其责任包括哪些?:合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,合规管理部门在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(三)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,(五)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,(六)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险。
基金管理人内部控制包括哪些基本要素?:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线,基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作,在公司管理和基金运作中各部门应保持各自独立向管理层的报告渠道。基金管理人应当建立有效的内部监控制度,A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估。
2020-05-29
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