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D、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见有哪些?:关于规范金融机构资产管理业务的指导意见有哪些?《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》是规范金融机构资产管理业务的政策法规。金融机构应当建立资产管理产品的销售授权管理体系,金融机构代理销售资产管理产品,对发行或者管理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力、风险处置能力等开展尽职调査,二、金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算。
信用业务的相关监管措施及法律责任是什么?:(1)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;(1)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(2)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。
关于资产证券化业务的基础资产的相关规定是什么?:关于资产证券化业务的基础资产的相关规定是什么?资产证券化是指以基础资产未来所产生的现金流为偿付支持,基础资产一般指原生资产,法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的,【提示】基础资产为债权的,基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制,在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外。
2020-05-29
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2020-05-28
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