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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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A、公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资业务资格等
B、证券投资服务的内容和方式
C、投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
D、投资顾问不得代客户作出投资决策
证券投资顾问执业行为准则有哪些内容?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;证券投资顾问应当根据了解的客户情况,向客户提供适当的投资建议服务,证券投资顾问向客户提供投资建议,1.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?:证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,(一)证券投资顾问人员管理制度要求,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。(二)证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。
证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求有哪些?如何分类?:证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求有哪些?证券公司、证券投资咨询机构应当根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别,并向中国证券业协会申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,注册登记为证券投资顾问的人员;集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记;按照《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》附件明确的注册登记程序及要求。
2020-05-29
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