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证券资产管理的监管措施及法律责任都有哪些内容?:证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的;中国证监会及其派出机构依法对资产证券化业务实行监督管理,中国证券业协会、中国基金业协会等证券自律组织应当根据规定及所附指引对证券公司、基金管理公司子公司开展资产证券化业务过程中的尽职调查、风险控制等环节实施自律管理。
证券自营业务的基本管理及内控要求是什么?:证券自营业务的基本管理及内控要求是什么?在证券的一级市场和二级市场上从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试。
证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施是什么?:证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施是什么?证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告。说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。证券公司应当按照中国证监会有关规定履行信息安全事件报告和调査处理职责。中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中,(四)证券公司违反信息技术管理规定的监管措施
2020-05-29
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2020-05-28
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