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A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C、接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
国务院证券监督管理机构的权限包括哪几条?:逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。可以限制被调查事件当事人的证券买卖,1.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料。
证券经纪人与证券公司之间的委托关系是什么?:《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定。应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
证券业务从业人员监督管理的相关规定?:由证券业协会注销其执业证书;应当参加证券业协会组织的执业培训,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。(三)机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。(四)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,(五)证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训。
2020-05-29
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