下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
防止基金过度投机和操纵股市
私募基金子公司自律监管措施有哪些?:私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》下设特殊目的机构的。私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作日内向协会报告;私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表。编制并向协会报送私募基金业务年度报告”还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。
监管部门对科创板证券(股票类)发行与承销的监管措施是什么?:依法批准交易所制定的上市条件、审核标准、 审核程序、上市委员会制度、信息披露、保荐、发行承销等方面的制度规则,指导交易所制定与发行上市审核相关的其他业务规则。2.中国证监会建立对交易所发行上市审核工作和发行承销过程监管的监督机制,3.中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。
监管部门对证券(股票类)发行与承销有哪些监管措施?:监管部门对证券(股票类)发行与承销有哪些监管措施?1.中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查,保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查,2.中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理,记录其业务资格、执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其釆取的监管措施等。4.中国证监会对股票和可转换公司债券发行承销过程实施事中事后监管。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料