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客户基本情况分析
投资风险收益特征分析
资产状况分析
证券基金监管内容主要包括的内容是什么?:对基金机构的监管主要包括基金管理人、基金托管人以及其他机构。(三)对公募基金销售活动的监管;1.公募基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度;应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查。(四)对公募基金投资与交易行为的监管;目前我国的基金主要可投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券等;
证券公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理的主要内容有哪些?:证券公司应指定适当的条线(部门)及人员整体负责风险评估工作流程的设置及监控工作,证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况。证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。
证券公司持续与重新识别客户身份的主要内容是什么?:证券公司持续与重新识别客户身份的主要内容是什么?证券公司应当采取持续的客户身份识别措施,证券公司应中止为客户办理业务:证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户;(3)客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;(5)证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
2020-05-29
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2020-05-28
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