下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
认真了解客户的身份、财产收入状况、证券投资经验和风险偏好
向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况相适应
对不符合法律规定的客户,不接受其委托
融资融券业务管理的基本原则包括哪些?:融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。证券公司开展融资融券业务。证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理,融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担,并应加强对分支机构融资融券业务活动的控制。证券公司应当健全业务隔离制度,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
证券基金监管内容主要包括的内容是什么?:对基金机构的监管主要包括基金管理人、基金托管人以及其他机构。(三)对公募基金销售活动的监管;1.公募基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度;应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查。(四)对公募基金投资与交易行为的监管;目前我国的基金主要可投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券等;
基金监管的目标具体内容有哪些?:基金监管的目标具体内容有哪些?我国基金监管的目标是:保护投资者利益是基金监管工作的重中之重。保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。是保护投资人及相关当事人合法权益的监管目标的必然要求,规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标,也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。基金行业和基金市场的整体发展水平与世界发达市场相比还有一定差距,在加强对基金行业和基金市场规范和监管的同时。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料