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A、Ⅰ、Ⅱ
什么是合规政策?合规政策的制定应包含哪些内容?:合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策;报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况,3.合规负责人的合规管理职责,4.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施。
基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定?:为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,一、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(一)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(三)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
合规管理的目标和基本原则有哪些?:合规管理的目标和基本原则有哪些?对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价。应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
2020-05-29
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