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Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金资产估值的基本原则有哪些?:基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。(一)存在活跃市场且能获取相同资产或负债报价的投资品种,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量,(2)估值日无报价且最近交易后未发生影响公允价值计量的重大事件的。应采用最近交易日的报价确定公允价值。
投资者教育的基本原则包括哪些内容?:投资者教育可以被理解为针对个人投资者所进行的一种有目的、有计划、有组织的、系统的社会活动。它旨在通过传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径,(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(4)投资者教育没有固定的模式。这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。
投资者与基金产品的匹配原则是什么?:3.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务;4.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品或者服务;5.向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务,(二)最低风险承受能力类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品或者服务,普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为。
2020-05-29
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