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禁止同业竞争的要求
子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
要求建立风险隔离制度
证券公司的监管措施有哪些?:证券公司的监管措施有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,(一)风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施,证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的。
证券公司分类监管的加分项是哪些?:证券公司上一年度代理买卖证券业务收人位于行业前5名、前10名、前20名,或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收人位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分,证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分。证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分。
证券公司分类监管的概念是什么?:证券公司分类监管的概念是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度,对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力,中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。中国证监会于2017年根据行业发展情况进一步优化分类评价指标体系。
2020-05-29
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2020-05-28
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