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净资本
经营管理能力
公司治理结构
风险管理制度、内部控制机制
证券登记结算公司的设立条件是什么?:证券登记结算公司的设立条件是什么?中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。(一)自有资金不少于人民币2亿元;新《证券法》有删减。证券登记结算公司的设立条件:(二)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;(三)主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格;(三)国务院证券监督管理机构规定的其他条件
私募基金子公司和证券公司另类子公司的业务范围有哪些?:证券公司设立私募投资基金子公司从事私募投资基金业务,通过设立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。
中国证券业协会对证券公司就全面风险管理实施的自律管理有哪些?:中国证券业协会对证券公司就全面风险管理实施的自律管理有哪些?中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。
2020-05-29
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2020-05-28
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