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按照合同约定对客户资产进行投资运作
证券金融公司从事转融通业务的监督管理是怎样的?:证券金融公司从事转融通业务的监督管理是怎样的?是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券金融公司从事转融通业务的监督管理:证券金融公司应当妥善保存履行职责所形成的各类文件、资料,①证券金融公司应当每个交易日结束后。证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告:不得超过证券金融公司净资本的50%。
证券金融公司从事转融通业务时是如何进行权益处理的?:是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录,确认证券金融公司受托持有证券的事实,证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券。证券金融公司行使对证券发行人的权利,证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的。应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内。
资产评估机构从事证券、期货业务时,有哪些注意事项?:资产评估机构从事证券、期货业务时,资产评估机构是指组织专业人员依照有关规定和数据资料,对资产价格进行评定估算的专门机构。一、资产评估机构申请证券评估资格,1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,二、资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。2.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,3.在申请证券评估资格过程中。1.资产评估机构违规,可以实行监管谈话、出具警示函等措施
2020-05-29
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