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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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来源不可靠、模棱两可的信息
基金职业道德中保守秘密的含义及要求是什么?:基金职业道德中保守秘密的含义及要求是什么?是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,或者属于法律要求披露的信息,不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。这些内幕信息也属于基金从业人员需要保守秘密的信息。
如何对基金管理人及其从业人员执业行为进行监管?:如何对基金管理人及其从业人员执业行为进行监管?8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。(二)基金管理人及其从业人员的执业禁止行为;3.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;4.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失,(三)基金管理人的从业人员证券投资的限制。
怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?:怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。(一)基金管理人的从业人员的资格,(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形,(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员。
2020-05-29
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